风险提示书

尊敬的客户：

在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请您认真详细阅读。投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：

1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。

4、技术风险：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。

5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪；证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，或者银证转账资金不能即时到账，您将不得不承担由此导致的损失和不便。

6、其他风险：由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损；网上委托、热键操作完毕后未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理证券交易，且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失，上述损失都将由您自行承担。在您进行证券交易时，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

特别提示：本公司敬告投资者，应当根据自身的经济条件和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券产品（比如权证等衍生品种）时，更应当清醒地认识到该类证券比其他证券蕴涵更大的风险。

证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。

客户须知

尊敬的客户：

当您投资证券市场的时候，请您务必了解以下事项：

（一）股市的风险

市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资股市的资金数额和资金来源做出谨慎决定，您必须认真阅读风险提示书并签字，在您投资股市之前一定要知道 “股市有风险，入市须谨慎”、“投资股市，买者自负”。

（二）合法的证券公司及证券营业部

当您进行证券投资时，请与已实施客户交易结算资金第三方存管的合法证券公司及其证券营业部签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司、证券营业部和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（www.sac.net.cn)查询。

（三）投资品种与委托买卖方式的选择

证券市场中可供投资交易的产品有很多种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，请您尽量选择自己相对熟悉的证券产品进行投资。在投资新产品之前，请您务必详细了解该产品的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

证券公司为您提供的委托买卖方式有现场委托、电话委托和网上委托等多种，请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，并开通两种以上委托方式，以便在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券交易。请您详细了解各委托买卖方式的具体操作步骤，特别注意保管好您的账号和密码，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

（四）客户与代理人的关系

您在选择代理人以前，应对其进行充分了解，审慎授权。代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人在代理权限内的代理行为后果承担一切责任。

（五）个人证券账户与资金账户实名制

当您在相关金融机构（指合法的证券公司、基金公司、银行等）开立个人股东账户、基金账户与资金账户时，应当出示本人有效身份证件，使用实名。

（六）严禁全权委托投资

除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券公司员工）或机构（包括证券公司下属营业部）进行证券委托理财业务，为保护您的合法权益，除依法开展的客户资产管理业务外，您不得与任何机构或个人签订全权委托投资协议，否则由此引发的一切后果将由您本人承担。

（七）公司客户投诉电话

当您与签订证券交易委托代理协议的证券营业部发生纠纷时，可拨打公司客户投诉电话进行投诉或申请调解，电话号码：4008888228。

网上交易风险揭示书

　　本网上委托交易方式是指通过互联网为在金元证券股份有限公司相关证券交易营业部开户的投资者，提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　根据中国证监会有关要求，金元证券股份有限公司采用了目前最先进的网络产品和技术来保护您的客户资料、委托查询及交易活动的安全。本着为您负责的态度，金元证券股份有限公司仍特别提醒您：鉴于该委托交易方式存在可能的技术风险，在考虑是否利用网上委托进行证券交易时，您应当明确以下几点：

一、技术上可能存在的风险：

　　由于互联网通讯线路繁忙等因素，您可能不能及时进入网上证券委托系统完成交易，希望你能及时使用其他交易手段。由于在互联网上传输的原因，行情信息及其他证券信息可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等异常情况，导致您作出错误判断。如遇到异常和不确定信息，希望您及时对比其他相关信息，或采用其他交易手段，并及时查证成交情况。

由于网上黑客的攻击和入侵，网上证券委托系统可能会出现故障，您可能不能及时进入网上证券委托系统进行正常交易，或接收到错误信息。希望您对比其他信息，并及时使用其他交易手段。

当您上网使用的电脑设备或软件系统受到非法者的攻击或病毒感染；或您的电脑系统与我们所提供的网上交易系统不相匹配，都可能造成您无法下达委托或委托失败，从而造成一些意外的损失。

二、开户及交易方面存在的风险：

　　网上证券委托系统进行证券交易时，您的身份可能会被仿冒。希望您本人到营业部内指定的开户柜台，按照有关证券法律、法规及证券公司操作流程的规定提交开户资料、办理开户手续，确保在安全状态下设置各类密码。

您应妥善保管自己的开户资料、交易密码。依照有关法律法规，我们禁止采用委托他人的方式或在证券营业部营业场所之外开户。如果您开立的证券交易账户交由他人使用，出现未按您本人意图买卖证券和提取资金的情况，我们概不负责。

互联网是一个开放性的公共网。有些人可能会企图通过尝试您的密码而进入您的帐户，所以当某帐户被多次尝试进入不成功后，该帐户将被锁住。您要承担因别人或自己多次尝试而造成帐户被锁住，不能交易的风险。帐户被锁后，您必须亲自带身份证和资金帐号卡，到营业部办理解锁手续。当然这并不会影响您其他的委托交易方式的正常使用。

您的交易密码和用于网上证券委托的通讯密码必须妥善保管，不能告诉任何人。注意定期修改密码，密码要足够长，比较安全的密码至少应该有8位长，并且尽量不要用生日、姓名、电话号码或者字典中的单词等别人容易猜的字符。

三、行情及资讯方面的风险

　　互联网上发布的证券交易行情信息可能滞后，与真实情况不完全一致。互联网上发布的各种证券信息，包括但不限于分析、预测性资料，可能出现错误或被误导。

　　在您办理网上委托交易前，应对自身可能碰到的技术故障、信息安全等风险因素作出客观判断，对网上委托交易方式进行仔细的研究、学习和掌握。无论您遇到任何意外或不正常情况，我们都希望您及时与开户营业部联系，避免或尽量减少交易损失。

权证业务风险揭示书

尊敬的客户：

本公司在此郑重提醒您：

权证是一个特殊的业务品种。权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，客户虽然有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。客户在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，客户应充分了解以下事项：

一、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。

二、权证存续期间，权证价格与其标的证券价格之间相互影响，客户应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。

三、权证实行T＋0交易。

四、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素（权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整）。权证上市交易后，权证价格容易受到市场供求关系等多种市场因素的影响。

五、客户在参与权证交易前，应分析了解权证发行人的履约能力，如财务状况、信用状况等，研究权证发行的条件及各项约定。

六、权证与股票不同，有一定的存续期间，且其时间价值会随着到期日的临近而迅速递减。权证期满且无其它履约价值时，权证即无任何价值。客户还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制，客户应特别注意关注我公司网站发布的关于权证即将期满的提醒公告并在行权期内及时行权，避免投资损失。如客户因个人原因未关注证券报刊及我公司网站发布的关于权证即将期满的提醒公告，错过了行权时机，我公司不承担任何责任。

七、客户在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部限制，并作相应安排。

本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。客户在参与权证交易前，应认真阅读权证发行说明书和上市公告书，对其它可能影响权证交易或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。

手机证券委托风险揭示书

尊敬的客户：

本公司在此郑重提醒您仔细阅读下面的内容，以便正确全面地了解手机证券委托的风险。如果您不了解或不能承受手机证券委托的风险，本公司建议您不要使用手机证券委托。如果您申请或使用手机证券，我们将认为您已经完全了解、能够承受手机证券委托的风险，并能够承担由此带来的可能的损失。

本公司手机证券尽量采取了有效措施保护客户资料和交易活动的安全。尽管如此，本着对客户负责的态度，本公司在此郑重提醒您，利用手机证券委托炒股仍然存在且不限于下列风险：

1、由于手机无线通信网、互联网并非绝对安全可靠的网络环境，可能存在以下故障：

（1）被恶意攻击、病毒感染等情况；

（2）无线通信网、互联网服务器可能出现故障；

（3）其他不可测的因素。

以上故障均可能导致交易指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况、行情信息及其他证券信息也可能会因此出现错误或延迟。

2、手机遗失，可能导致手机内的证券交易、咨询信息及相关信息被他人获知，或者投资者的交易密码和资金密码泄露，也可能导致投资者身份被仿冒，带来相关经济损失。

3、投资者的移动通讯设备（手机）配置、性能或软件系统与所提供的交易系统不匹配，无法进行交易。

4、投资者不具备手机证券炒股操作经验，可能因操作不当造成交易失败。

5、其他因投资者个人原因或不可抗力原因导致的风险。